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证监会处罚了华泰证券、海通证券、广发证券、同花顺、恒生...

股票灯塔2021-08-29 20:45:26

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海通证券同花顺

股票灯塔讯 昨天(25日)下午,证监会通过其官方渠道发布了对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚的消息。


消息显示,知名券商中,广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券等均受到了证监会的相关处罚。上述券商均被要求责令改正,并被给予警告,且在被没收违法所得后,再被处以违法所得额2-3倍的罚款。


处罚具体内容如下:

证监会会决定:(1)对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得约680万元,并处以约2,041万元罚款。(2)对海通证券责令改正,给予警告,没收违法所得约2,865万元,并处以约8,595万元罚款。(3)对华泰证券责令改正,给予警告,没收违法所得约1,823万元,并处以约5,470万元罚款。(4)对方正证券责令改正,给予警告,没收违法所得约786万元,并处以约1,572万元罚款。


同时,包括恒生网络、同花顺等在内的多家知名网络公司,因非法经营证券业务,也被证监会予以行政处罚。


处罚具体内容如下:

证监会决定:(1)没收恒生网络违法所得约10,986万元,并处以约32,960万元罚款;对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告,并分别处以30万元罚款。(2)没收同花顺公司违法所得约217万元,并处以约653万元罚款;对责任人员朱志峰、郭红波给予警告,并分别处以10万元、5万元罚款。(3)没收铭创公司违法所得约949万元,并处以约2,848万元罚款;对责任人员刘照波、谢承刚给予警告,并分别处以20万元罚款。


此外,多个公司和个人也因为非法经营证券业务,被证监会予以行政处罚。这项处罚与上文中的恒生、同花顺所受处罚,具有业务上的关联性。


处罚具体内容如下:

海通证券同花顺 依据《证券法》第197条规定,证监会决定:(1)没收福诚澜海违法所得约164万元,并处以约492万元罚款;对责任人员丁凯、罗程元、王暾给予警告,并分别处以30万元、15万元和15万元罚款。(2)没收杭州米云违法所得约1,549万元,并处以约4,648万元罚款;对责任人员柳阳给予警告,并处以30万元罚款。(3)对南京致臻达处以60万元罚款;对责任人员马强给予警告,并处以30万元罚款。(4)没收浙江丰范违法所得约1,212万元,并处以约3,637万元罚款;对责任人员石敏军给予警告,并处以30万元罚款。(5)没收臣乾金融违法所得约296万元,并处以约889万元罚款;对责任人员孙肖给予警告,并处以30万元罚款。(6)没收黄辰爽违法所得约26万元,并处以60万元罚款。


证监会表示,对于违反证券法律法规,破坏市场秩序的行为,必须坚决予以打击,证监会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势,依法依规精准打击,促进资本市场平稳健康发展。



海通证券同花顺