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监管处罚 | 华福证券因内部制度不完善被责令处分

联讯合规视界2020-10-31 12:31:02

证券监督管理条例

证券监督管理条例

案例简介:经查,华福证券在组织架构规范整改过程中,存在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务、整改逾期比例较高、公司合规内控存在缺陷等问题,上述问题反映华福证券内部控制不完善。

以上事实有产品设立、整改进展相关资料、公司说明等证据证明。

处罚依据及结果:上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第(三)项的规定,福建证监局决定:责令华福证券在收到本决定书之日起10个工作日内,根据华福证券的有关制度规定,作出处分有关责任人员的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向福建证监局书面报告。

相关法条:《证券公司监督管理条例》第七十条 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:(一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;(二)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;(三)责令处分有关责任人员,并报告结果;(四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;(五)对证券公司进行临时接管,并进行全面核查;(六)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的,应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。对证券公司的违法违规行为,合规负责人已经依法履行制止和报告职责的,免除责任。

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