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【协会通知】关于2014年度基金业从业人员年检的通知

中国基金业协会2020-10-20 22:10:28

证券业协会远程培训系统 各会员机构:

根据基金业从业人员资格管理相关办法对从业人员进行年检的规定,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)将开展2014年度基金业从业人员年检。现就有关事项通知如下:

一、 年检人员范围

各基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、基金服务机构、其他会员机构的从业人员,已在从业人员资格管理系统中注册,且取得从业资格证书,证书有效期为2014年12月31日前的,均应参加2014年度从业人员年检。

二、 通过年检的条件

从业人员符合以下条件的,可以通过年检:

1、持续符合执业注册的各项要求的;

2、2013年1月1日至2014年12月31日期间,累计完成30个后续职业培训学时的,培训学时不分选修和必修,但是需要是协会认定的有效学时。有效培训学时的认定如下:

(1)参加协会举办的各期境内外培训班,包含专家讲坛、年会等;

(2)参加证券业协会远程培训系统的培训课程,培训系统地址:http://training.sac.net.cn/cms/ ,报名联系010-62415115;

(3)各会员单位、其他专业培训机构组织的培训(相关法律法规、专业知识等)。

以上(1)(2)项涉及的培训学时无需申报,由协会进行导入,系统中查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟;(3)项涉及的培训学时,会员单位需通过协会“培训管理信息系统”进行申报, 系统地址如下:http://peixun.amac.org.cn/trainclassall,并将相关培训证明资料,如培训资料、签到表等内容发送至:wangshb@amac.org.cn,协会审核通过后,可计入有效学时。

3、年检期间未发生违反基金业务相关法律、法规、自律规则等情形的。

三、 相关工作安排

1、本年度从业人员年检自2014年8月15日开始,至2014年12月31日截止。

2、各机构应安排符合年检通过条件的人员先行申报,组织并督促尚未完成规定学时的从业人员尽快参加后续职业培训。

3、年检期间,我会将对部分地区部分机构就从业人员行为准则执行情况、注册管理情况、后续培训组织和完成情况等进行现场检查。

4、自2014年12月1日起,通过我会网站公示尚未完成本年度年检的从业人员及所涉及的机构。

5、年检结束后,对未按规定完成本年度年检的从业人员,我会将暂停其从业资格,相关情况记入诚信系统,并在我会网站进行公告。所涉及机构应在一个月内向我会提交整改报告。

四、 相关工作要求

1、各机构应指定专门部门负责受理对所属从业人员虚假申报从业注册和年检信息的投诉,对不影响核实的匿名投诉亦应积极调查和处理。对调查属实的投诉,机构应及时向协会报告。

2、机构不能按要求履行年检责任或义务的,协会将视情节轻重给予自律管理措施或纪律处分。

五、 联系方式

业务联系电话:010-66578282

技术支持电话:010-66578289

证券业协会远程培训系统

电子信箱:wangshb@amac.org.cn

liuych@amac.org.cn

传真:010-66578257

中国证券投资基金业协会

二〇一四年七月二十四日

证券业协会远程培训系统