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监管处罚 | 天风证券一营业部因内部制度不完善被处罚

联讯合规视界2020-10-10 21:00:13

证券监督管理条例

案例简介:经查,天风证券南京庐山路营业部存在无证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务。

处罚依据及结果:违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定,反映了天风证券南京庐山路营业部内部控制不完善。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,江苏证监局决定对天风证券南京庐山路营业部采取责令改正的监督管理措施。天风证券南京庐山路营业部应对上述问题予以改正,并于收到本决定之日起30天内向江苏证监局提交书面整改报告,江苏证监局将视情况进行检查验收。

相关法条:《证券投资顾问业务暂行规定》第三条 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。

第三十三条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

《证券公司监督管理条例》第七十条 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:(一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;(二)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;(三)责令处分有关责任人员,并报告结果;(四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;(五)对证券公司进行临时接管,并进行全面核查;(六)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的,应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。对证券公司的违法违规行为,合规负责人已经依法履行制止和报告职责的,免除责任。

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