证券投资顾问考题演练12
松投2020-12-22 10:34:03
证券投资分析试题
投顾胜任能力考题演练12
1 （）一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。
A 时滞
B 静默期
C 隔离墙
D 回避
解析：
静默期一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。静默期的意义在于，防止分析师为配合本公司投资银行业务调控发行人股价的需要，发布倾向性、误导性的研究报告。
2 我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（）。
A 独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
B 谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平
C 公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
D 独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
解析：
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。
3 确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。
A 确定证券投资政策
B 进行证券投资分析
C 投资组合的修正
D 构建证券投资组合
解析：
构建证券投资组合是证券组合管理的第三步，主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。
4 技术分析的理论基础是建立在（）假设之上的
I 投资者对风险有共同的偏好
II 价格沿趋势移动
III 市场的行为包含一切信息
IV 历史会重演
A I、II、III B I、II、IV
C II、III、IV D I、II
解析：
技术分析的理论基础是建立在三个假设之上的，即市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重演。
5 在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）
I 自我对冲
II 市场对冲
III 其他财务安排
IV 资产负债状况
A I、II B I、II、IV
C II、III、IV D I、II
解析：
风险对冲是通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的的资产潜在损失的一种策略性选择，可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。
6 金融市场泡沫的特征包括（）。
I 乐观的预期
II 大量“幼稚投资者”的涌入
III 价格与价值的严重背离
IV 庞氏骗局
A I、III B III、IV
C I、II、III、IV D II、IV
解析：
尽管历史上的金融泡沫事件各有不同.但金融泡沫的产生、演变和发展有其共同的规律和特点。其特征归纳如下：乐观的预期、大量“幼稚投资者”的涌入、价格与价值的严重背离、庞氏骗局、泡沫破裂和经济冲击。
7 信用风险债项评级主要包括（）。
I 违约概率
II 违约风险暴露
III 违约损失率
IV 现金回收率
A I、II B II、III
C II、III D II、III、IV
解析：
债项评级是指对交易本身的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。证券信用风险债项评级主要包括：违约风险暴露和违约损失率。
8 在美国债券市场中，机构投资者经常使用的三种综合类债券市场指数为（）
I 莱恩指数
II 莱曼兄弟综合指数
III 所罗门兄弟投资级债券综合指数
IV 美林国内市场指数
证券投资分析试题 A I、II B I、II、III
C II、III D II、III、IV
解析：
在美国债券市场中，机构投资者经常使用的三种综合类债券市场指数是莱曼兄弟综合指数、所罗门兄弟投资级债券综合指数和美林国内市场指数。
9 债券互换的类型包括（）。
I 替代互换
II 利率互换
III 市场间利差互换
IV 税差激发互换
A I、IV B I、III、IV
C II、III D II、III、IV
解析：
以投资期分析为基础，可以分别讨论不同类型的债券互换：替代互换、市场间利差互换以及税差激发互换。
10 杜邦财务分析法的分析步骤为（）
I 从净资产报酬率开始算起
II 从净资产收益率开始，根据会计资料，逐步分解计算各指标
III 将计算出的指标填入杜邦分析图
IV 逐步进行前后分析，也可以进一步进行企业间的横向对比分析
A I、IV B I、II、III
C II、III、IV D II、III
解析：
杜邦财务分析体系的分析步骤为：
(1)从净资产收益率开始，根据会计资料(主要是资产负债表和利润表)逐步分解计算各指标。
(2)将计算出的指标填入杜邦分析图。
(3)逐步进行前后对比分析，也可以进一步进行企业间的横向对比分析。
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