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"老鼠仓"后续:海富通被传暂停3个月新业务

中国经营报2020-11-14 13:06:07

海富通回报基金净值

——公司表示尚未接到通知

屋漏偏逢连夜雨。

集社保基金管理人、企业年金管理人、保险资金管理人和QFII管理人于一身的海富通基金管理有限公司(以下简称“海富通基金”),正遭受基金规模大幅缩水之困。与此同时,据媒体报道,证监会即将因老鼠仓事件处罚几家基金公司,海富通就名列其中。

消息称,华夏基金公司被暂停6个月新业务,嘉实基金、汇添富基金、海富通基金三家公司被暂停3个月新业务。对此,海富通基金相关人士对《中国经营报》记者表示,“尚未接到通知,不便评论。”其他三家基金的表态也大抵相同。

“以前,相关公司总说是个人责任。现在来看,监管部门可不这样认为。另外,似乎都是事情比较大的公司。”济安金信副总经理、基金评价中心主任王群航分析称,如果消息被证实,那意味着,包括海富通在内的这几家公司在3个月、6个月内将停发新基金,在当下基金大卖的市场可谓不小的损失。

三年规模缩水近半

海富通基金成立于2003年4月,是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。从2003年8月开始,海富通基金先后募集成立了32只开放式基金。根据银河证券统计,截至2014年年底,海富通管理基金份额规模(剔除联接基金重复部分口径)为262.38亿份,在94家基金公司中排名第39位。

资料显示,海富通基金是国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人。截至2014年9月30日,海富通为80多家企业超过324亿元的企业年金基金担任了投资管理人;旗下专户理财管理资产规模超过34亿元;2004年年末开始,海富通为QFII及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问,投资咨询及海外业务规模近219亿元人民币。2012年9月,中国保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。更值得一提的是,海富通基金还是18家社保基金管理人之一。

资质上的诸多优势,让海富通基金过了多年不错的日子,却也滋生出“鼠患”。证监会2014年7月4日公告称,根据相关线索,2014年3月,证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等5名海富通基金原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票案立案调查,调查发现上述5人相关行为涉嫌构成犯罪。

其中,2014年年底,牟永宁和程岽因涉嫌“利用未公开信息交易罪”(俗称“老鼠仓”)被公开庭审,牟永宁被控涉嫌非法盈利500多万元,程岽则被控非法获利207万元。

无疑,“老鼠仓”事件对海富通基金造成了不小的影响。从公募业务上来看,相比海富通基金在截至2012年年底时所管理基金份额规模的447.14亿份,到2014年底的三年中,海富通基金的规模持续下跌,损失近半。

值得注意的是,比较2013年和2014年的数据,由于适逢2014年股债双收的大年,许多基金公司的规模都是稳步增长,而海富通不增反缩水约14%。截至2013年12月31日,海富通基金份额规模为319.34亿份,相较2012年已有不小跌幅,谁知在2014年持续下跌至262.38亿份。相形之下,其他公司则在2014年迎来规模的快速增长。例如,同属海通证券参股的富国基金,近年来管理规模稳步增长。其2012年管理资金规模为673.03亿份,2013年为706.29亿份,2014年增至869.2亿份。

以2012年管理规模排名相近的国投瑞银基金为例,2012年底,国投瑞银管理规模为455.29亿份,2013年缩水至336.28亿份,2014年则大增为414.48亿份,在94家基金公司中跃居第29位,足足比海富通基金领先10名。

对此,海富通相关人士并不以为然,对记者回应称:“从全行业层面来说,基金业公募规模萎缩,资金流向专户、私募、信托和银行理财产品都是不争的事实。”

然而,除公募基金业务以外,2014年海富通的专户规模也遭遇缩水。从其官网陆续披露的数据来看,截至2014年3月31日,其旗下专户理财管理资产规模超过55亿元,近半年之后,其专户便锐减近四成至34亿元。

值得注意的是,分析人士称,这种趋势或将在2015年延续。因为即便是海富通2014年度的明星基金——海富通国策导向,其2014年四季度末份额为2.28亿份,较三季度末的3.42亿份也减少1.14亿份。再加上证监会或将下发的禁令如果属实,3个月停发新基金,对海富通的规模增长势必造成更大压力。

明星基金难掩人才短缺

随着“老鼠仓”案的爆发,投资老将的集中离去,海富通目前正遭遇人才短缺的烦恼。历史资料显示,除黄春雨外,被立案调查的蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽都在海富通资历较老。其中,蒋征在只有11年历史的海富通基金共计工作了近8年。

与此同时,新产品还在发行,对人才需求颇为强烈。数据显示,2014年,海富通新发行6只基金。同时,海富通公告显示,“一拖四”的基金经理宋争林因个人原因离职。其之前所管理的海富通新内需、海富通风格优势、海富通内需和海富通中小盘同时变更基金经理。有关资料显示,宋争林于2007年5月加入海富通基金,在海富通任职7年多。

对此,海富通快速起用新人,并委以重任。接任宋争林部分基金的为黄峰,从履历来看,其于2011年5月加入海富通基金担任股票分析师,2014年8月起担任海富通精选混合、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合和海富通领先成长股票的基金经理助理。黄峰的证券从业年限4年,从股票分析师到基金经理的成长速度仅3年多的时间,甫一上任便担任海富通股票、海富通领先成长、海富通内需热点以及海富通中小盘等四只基金的掌舵人。

分析人士指出,海富通基金用投资者的钱来历练新手,或忽视了投资者的利益和感受。

即便是作为2014年十大牛基之一的海富通国策导向,其业绩表现也存在不稳定的隐忧。该基金为双基金经理制,谢志刚和顾晓飞分别于2014年4月和2014年8月上任。其中,谢志刚系接替因涉嫌老鼠仓而离职的黄春雨,目前也是“一拖四”,担任海富通养老收益、海富通强化回报、海富通领先成长和海富通国策导向四个产品的基金经理。

另一名基金经理顾晓飞在2014年8月加入海富通担任基金经理之前,仅有担任研究员和基金经理助理的经验,目前也是“一拖三”,即担任海富通国策导向、海富通新内需混合和海富通风格优势三只产品的基金经理。

从该基金披露的四季报来看,其持股比较集中,主要为大盘蓝筹。受益于此,在2014年12月一个月内,这只基金的净值就增长了逾31.7%。在2014年年末,海富通国策导向一跃升至年度股票型基金亚军的位置,其年内收益也由原先的30.99%,上升至年度收益71.70%。

然而,随着市场环境的变化,这只基金2015年以来的表现并不稳定。银河证券的数据显示,截至1月21日,该基金的净值增长率为亏损4.99%,位列同类基金中倒数第6位。“2015年的十几个交易日中,股票市场同期大幅波动,时间太短暂很难做出评论。”对此,海富通基金相关人士称。

值得注意的是,为弥补人才短缺,海富通官网的人才招聘栏长期显示“招聘基金经理”。这在公募基金纷纷奔私的当下,或许并不那么容易。


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