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发布证券研究报告业务监管—执业规范

松投2020-10-19 09:51:34

证券监督管理条例

第四节  执业规范


一  证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务,违反相关法律法规规定的法律后果、监管措施及法律责任

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈适、出具警示函、责今增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的时间、方式、内容、对象审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求:

① 证券监督管理条例 由所在的证券公司或者证券投资咨询机构统一安排

说明所依据的证券研究报告的发布日期

禁止明示或者暗示保证投资收益





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