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私募高管必读:一文看懂中基协远程培训系统

海峰金色大讲堂2020-10-09 19:03:31

证券业协会远程培训系统 昨日,中基协发布“关于2016年度基金业从业人员年检的通知”,引发私募圈热议。

已登记的私募基金管理人高管人员及其他从业人员暂不参加此次年检,但如何维持基金从业资格?如何参与15个学时的后续培训呢?

且听私募工坊一一道来。


公告原文如下:



那么,后续培训是否必须参加?谁参加?怎么参加?继续往下看:


培训对象

根据中基协2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(中基协发〔2016〕4号)第4条:


已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求,每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。


也就是说,后续培训针对的对象是“已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员”。


那么,哪些人属于这里所指的高管人员呢?


我们在《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》第4条找到了如下规定:


从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。

证券业协会远程培训系统 从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。


综上,私募机构在中基协私募基金登记备案系统中登记的担任机构法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等职位的人属于通知中规定的后续培训对象。


各机构还可登录私募管理人公示页面查询本公司高管人员名单。

   私募工坊任意门

 私募管理人公示页面:http://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/index.html


如何参加?


根据9月2日中基协发布的《关于中国证券投资基金业协会远程培训系统升级完成正式启用的通知》,私募机构/个人(私募机构高管)可通过在远程培训系统中注册、选课,参与培训。



远程培训系统登录

移步平台“方法一”

打开中国证券投资基金业协会官方网站:http://www.amac.org.cn/


点击网站上方导航栏中的“从业人员管理”-“培训平台”,出现如下界面:

点击“远程培训系统”,即可直达中基协远程培训系统。


移步平台“方法二”


   私募工坊任意门

中基协远程培训系统:http://peixun.amac.org.cn/



今年是否需要参加培训?


通知规定:已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员需要完成每年度15个学时的后续培训。


私募小伙伴最关心的是今年是否需要参加培训?为此,私募君专门致电协会工作人员,答案是:

是的。


协会工作人员解释说:这里“年度”指的是“自然年”,也就是说,虽然距离2016年度结束还有2个月的时间,但私募高管人员还是需要在2个月内完成2016年度15个学时的后续培训才能维持其基金从业资格


私募工坊温馨提示:

各位私募管理人抓紧时间注册、缴费,完成2016年度15个学时的后续培训。远程培训系统已于9月2日起正式开放,请各位高管择时选课并参加培训。


培训系统使用

私募工坊了解到,中基协远程培训系统可由私募机构高管自行注册参加培训,亦或是由高管所在私募机构统一注册,并为其高管人员统一申请账号、缴费。


私募君将分情况对培训系统的使用做详解:




个人


个人用户的注册


点击系统界面的“学员注册”,按照提示填写相关信息后即可完成注册。


登录


在系统界面填写用户名、密码及验证码之后,点击登录。


相关操作


操作主要针对选择课程及支付的问题。登录之后,可以看到页面中有七页的可选课程。有的课程是有“课件预览”的。点击“课件预览”可以看到一个三分钟左右的小视频。预先了解课程内容。


选择自己感兴趣的课程,点击“去选”,弹出如下界面,然后点击“立即购买”出现结算页面。支付方式按照提示操作即可。




机构


对于尚未在协会远程培训系统注册的机构,包括但不限于公募/私募基金管理人基金托管、销售及其他服务机构等,需要在远程培训系统注册申请账户,并指定一名机构管理员负责所在机构的远程培训相关事务,机构管理员应真实完整的在系统中填报所在机构的基本信息及管理员个人信息。


机构注册


点击系统界面的“机构申请注册”,按照相关提示填写信息即可。

注册申请审核通过之后,机构管理员即可登录中国证券投资基金企业协会远程培训系统,进行后续操作。


相关操作

机构管理员登录后进入管理平台出现如下界面。左侧‘导航栏’主要由“系统管理”、“学员管理”,“培训管理”和“报表管理”等模块组成


1、学员管理


添加学员的操作,点击管理平台左侧导航栏中的“学员管理”,然后点击“添加学员”,填写学员相关信息后即可完成添加学员的操作。如下图:


除了逐一添加学员,还可以批量添加学员。导入学员之前,需先下载模板,并根据模板的说明,编辑学员信息。


点击页面上的“导入学员”,弹出“导入学员”的页面。选择已保存学员信息的文件。点击“导入学员”的“确定”即可。


2、选课


点击管理平台左侧导航栏中的“培训管理”-“选课缴费”,然后点击“导入学员选课”,弹出学员选课页面。


选择合适的培训计划,点击“批量导入学员选课”,在弹出的页面,下载《最新课件编号》和《导入模板》


如果机构管理员有本机构的学员信息,直接编辑《导入模板》。

如果机构管理员无本机构的学员信息,点击学员管理-学员管理,根据筛选条件,查询出合适的学员。如无特殊条件,直接查询,显示所有学员。然后点击“导出学员”,选择需要导出的信息项,如用户名,真实姓名,工作职务等内容导出。


按照《导入模板》格式要求,录入学员的用户名等内容,从《最新课件编号》选择此次需要集体付费的课程id。


如《导入模板》里的数据无任何错误,则所有集体付费的学员选课信息导入成功。


3、缴费


机构的缴费方式有两种:集体支付订单、学员支付订单


如果机构管理员选择支付所有学员的费用,则点击“管理员支付”,弹出确认提示。选择‘确认’按钮,生成管理员支付的集体付费订单,同时也生成每个学员每门选课的订单。


如果机构管理员只是集体选课,然后由学员各自支付,则点击“为学员生成订单”,此时不生成管理员支付的集体付费订单,只生成每个学员每门选课的订单。


购买课程支付方式有两种:一种是通过网上银行的方式进行线上支付,另外一种是通过汇款,申请充值,审核通过后进行支付。


为便于协会收费管理,对于10000元以下的付费,机构管理员只可以进行线上支付,不可以进行汇款支付。对于10000元以上的付费,机构管理员可以进行线上支付和线下汇款


机构管理员确认选择管理员支付后,弹出如下界面:

机构管理员可以根据需要,申请普通发票,或增值税发票,也可以不申请开发票。线上支付的,填写完发票信息之后点击“确认支付”,会跳转到第三方支付平台——汇付天下,管理员根据情况选择支付方式完成支付。


10000元以上的,可以选择线下支付。流程如下:

第一步:通过银行汇款至协会指定账户。

备注栏填写“远程培训费+公司全称”:

收款人全称:中国证券投资基金业协会

开户行:平安银行北京海淀支行

账号:11014738557003

第二步:汇款完成后1个工作日内,机构管理员按要求填写《远程培训线下汇款购买学时明细表》,填写增值税专用发票信息并发至邮箱ycxsmx@amac.org.cn和pxfp@amac.org.cn。协会财务部门会根据线下汇款金额和明细表,在每个月最后5个工作日开具当月的发票(当月发票不含当月最后5个工作日的,当月最后5个工作日的发票于下月开具),并在之后20个工作日邮寄到开票人的手上。

第三步:管理员在系统中提交充值申请。点击【提交申请】后,等待协会审核结果。

第四步:协会审核。

协会审核通过充值申请后,机构管理员可选择余额支付


最后,还请各位私募小伙伴奔走相告,以免机构高管错过了今年的后续培训,据说错过的有可能还要重新参加基金从业考试。。


有问题欢迎大家留言给私募君,预祝培训顺利!


证券业协会远程培训系统 文中图片、公告均来源于中国基金业协会官网